重庆证监局多措并举，积极主动做好私募机构风险防控工作

为深入贯彻落实党的十九大关于防范化解重大金融风险的战略部署和证监会党委关于全面排查和防范处置私募基金风险隐患的工作要求，重庆证监局采取多种方式，积极主动做好私募机构风险防控工作。一是组织开展全面自查,摸清...

为深入贯彻落实党的十九大关于防范化解重大金融风险的战略部署和证监会党委关于全面排查和防范处置私募基金风险隐患的工作要求，重庆证监局采取多种方式，积极主动做好私募机构风险防控工作。

一是组织开展全面自查,摸清底数。结合辖区2018年度私募机构监管座谈会，现场下发自查通知，要求各私募机构比照自查要点，对合规管理情况和基金兑付风险进行全面自查并提交书面报告。截至2018年7月底，除部分失联机构外，已有201家私募机构按要求报送自查报告。通过分析汇总各机构自查报告，及时更新私募机构联系方式，完善辖区私募机构和基金产品台账，夯实私募基金风险监测和防范化解的工作基础。

二是约谈重点风险机构，明确要求。通过自查，共有6家私募机构主动报告了产品兑付逾期情况。为及时妥善处置风险，进一步明确监管要求，我局对6家机构负责人进行了集体约谈，详细了解存在兑付风险的基金规模、投资者构成、已采取措施和兑付进展等情况，要求各机构积极履行管理人职责，及时向地方政府报告风险情况，并采取有效措施妥善做好风险处置和投资者沟通解释工作，切实维护投资者合法权益和社会稳定。同时，确立风险处置月报制度，要求各机构每月向我局报送到期产品兑付进展。

三是深入排查失联机构，及时出清。针对辖区已在中基协登记但未按规定主动与我局联系且未按年度自查要求提交自查报告的30家私募机构，采取电话、短信、电子邮件等非现场核实和工商注册地及办公地实地查看相结合的方式进行逐一排查，并全程做好证据收集和工作留痕。通过排查，共发现5家失联私募机构和2家注销手续未完成或不完善的异常类私募机构，目前已将相关情况移送中基协处理。

下一步，重庆证监局将坚持早发现、早化解原则，持续强化私募基金风险监测预警，积极主动防范化解风险，切实维护辖区市场稳定。