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上海证监局启动2018年公司债券发行人现场检查双随机抽查工作

作者:丽娜 来源:证监会 2018-03-21 12:11:24

为贯彻《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发58号)和《关于推进证券期货监管领域随机抽查工作的通知》(证监会公告25号)要求,规范辖区公司债券发行人现场检查工作,切实加强事中事后监管,上海证监局...

为贯彻《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发<2015>58号)和《关于推进证券期货监管领域随机抽查工作的通知》(证监会公告<2015>25号)要求,规范辖区公司债券发行人现场检查工作,切实加强事中事后监管,上海证监局近日启动2018年上海公司债券发行人现场检查随机抽查工作。

2018年3月14日下午,上海证监局举行2018年上海公司债券发行人现场检查随机抽取仪式,邀请上海上市公司协会代表使用现场检查随机抽取软件,对名录库内的发行人及执法检查人员进行统一随机抽取,产生了2018年上海公司债券发行人现场检查双随机抽查名单。

按照《中国证监会随机抽查事项清单》和《公司债券发行人现场检查工作指引》(证监办发<2016>80号)的规定和要求,上海证监局剔除近两年已开展专项核查的检查对象,以截至2018年3月13日尚未到期的公司债券发行人为抽取基数,抽取2家公司债券发行人,分别为上海陆家嘴(集团)有限公司和平安国际融资租赁有限公司。

下一步,执法检查人员将按照法律法规要求,对上述债券发行人开展现场检查。

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