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证监会将于本月发通函冀提升保荐人质素

作者:阿朵 来源:网业电台 2018-03-14 17:59:34

证监会副行政总裁梁凤仪表示,近两年新股保荐人人数上升,但部分未有做好尽职审查,而且保荐人同一时间负责太多上市公司,导致审查粗疏。证监会将会在本月内发出通函,期望提升保荐人质素。另外她表示,市场希望股票经纪可通过即...

证监会副行政总裁梁凤仪表示,近两年新股保荐人人数上升,但部分未有做好尽职审查,而且保荐人同一时间负责太多上市公司,导致审查粗疏。证监会将会在本月内发出通函,期望提升保荐人质素。

另外她表示,市场希望股票经纪可通过即时通讯系统例如WhatsApp,接受客户落盘,现在证监会正在研究中,但认为要有中央记录,让公司知道经纪与客户之间的沟通,期望今年上半年可以完成这研究。

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