证监会对中信里昂及德银作出谴责及罚款
证监会对中信里昂及德意志银行作出谴责，并分别罚款900万元及830万元。证监会表示，德银及德意志证券违反淡仓申报、无牌进行受规管活动及客户款项分隔的监管规定，包括德银没有遵守淡仓申报规定，在2012年中至2015年初期间，漏...
证监会对中信里昂及德意志银行作出谴责，并分别罚款900万元及830万元。
证监会表示，德银及德意志证券违反淡仓申报、无牌进行受规管活动及客户款项分隔的监管规定，包括德银没有遵守淡仓申报规定，在2012年中至2015年初期间，漏报了792个淡仓，以及在2015年初至去年3月期间，在未注册下公布49份有关期货合约的研究报告，另外，旗下德意志证券在2010年初至2014年底期间，曾过百次未能在指定时限内分隔客户款项。
证监会又对中信里昂证券在2014年至2016年期间的内部监控措施进行检讨，发现该行在引入利便客户服务三十年后才制订监控措施。另外，该行于2013年4月得悉，其持牌代表涉嫌违反海外监管规定及被某海外监管机构调查，但没有立即通知证监会，内部监控有缺失，因此对中信里昂证券作出谴责及罚款。
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