中证监两年来立案38宗调查违例证券中介机构
中证监自去年来，立案调查二十八间内地证券中介机构，新增立案案件有三十八宗，较两年前增加一倍，涉及多间证券公司、会计师事务所及律师楼。中证监在两年来，又对二十二间证券中介作行政处罚，有中介机构因屡次重犯，被暂停承接新...
中证监自去年来，立案调查二十八间内地证券中介机构，新增立案案件有三十八宗，较两年前增加一倍，涉及多间证券公司、会计师事务所及律师楼。中证监在两年来，又对二十二间证券中介作行政处罚，有中介机构因屡次重犯，被暂停承接新业务，责令限期整改，个别人员更被撤销从业资格。中证监指，有关机构的不当行为，包括伪造、篡改文件和资料、未能有效识别重大舞弊，以及审计和评估工作出现重大缺陷。
资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心，证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。近年来，我会按照依法全面从严监管工作方 ...
中国证监会行政处罚决定书（上海易所试网络信息技术股份有限公司、中泰证券股份有限公司、章源等8名责任人员）
〔2017〕100号当事人：上海易所试网络信息技术股份有限公司（以下简称易所试），住所：上海市虹口区。中泰证券股份有限公司（以下简称中泰证券），住所：山东省济南市市中区。章源，男，1980年4月出生，易所试实际控制人、原董事长、总经理、 ...
关于准予建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复
建信基金管理有限责任公司：你公司报送的《关于建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金变更注册的申请》（建信基金报〔2017〕272号）及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监 ...
12月19日，北京市高级人民法院公开开庭审理丹东欣泰电气股份有限公司（简称欣泰电气）欺诈发行、虚假披露证券处罚上诉案。北京高院副院长吉罗洪担任案件审判长，中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）主席助理黄炜出庭应诉。 ...
关于准予工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复
工银瑞信基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金的申请》（工银瑞信发〔2017〕404号）及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证 ...