上海证监局启动2017年公司债券发行人现场检查双随机抽查工作

为贯彻《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发58号）和《关于推进证券期货监管领域随机抽查工作的通知》（证监会公告25号）要求，规范辖区公司债券发行人现场检查工作，切实加强事中事后监管，上海证监局...

为贯彻《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发<2015>58号）和《关于推进证券期货监管领域随机抽查工作的通知》（证监会公告<2015>25号）要求，规范辖区公司债券发行人现场检查工作，切实加强事中事后监管，上海证监局近日启动2017年上海公司债券发行人现场检查随机抽查工作。

2017年12月1日上午，上海证监局举行2017年上海公司债券发行人现场检查随机抽取仪式，邀请上海上市公司协会代表使用《现场检查随机抽取软件》，对名录库内的发行人及执法检查人员进行统一随机抽取，产生了2017年上海公司债券发行人现场检查双随机抽查名单。

截至2017年10月31日，发行人注册地在上海的尚未到期的公司债券共305只，涉及债券发行人为115家。2016年以来，我局按照债券部的统一部署，已开展对16家债券发行人的专项检查。

按照《中国证监会随机抽查事项清单》和《公司债券发行人现场检查工作指引》（证监办发<2016>80号）的规定和要求，上海证监局剔除近两年已开展专项核查的检查对象，以截至2017年10月31日尚未到期的公司债券的债券发行人为抽取基数，按1%的抽取比例，抽取1家次。随机抽取产生名单如下：

2017年上海公司债券发行人现场检查随机抽查名单

序号

债券发行人名称

1

上海建工集团股份有限公司

下一阶段，执法检查人员将按照法律法规要求，对上述债券发行人适时开展现场检查。