半个月后 证监会又将祭出一个大招 关注
半个月后证监会又将祭出一个大招终于出招了!《证券期货投资者适当*管理办法》将于2017年7月1日正式开始全面实施,市场人士称其为统领市场适当*管理制度“母法”。各地证监局与券商进入了备战倒计时。然而,华尔街见闻联...
半个月后证监会又将祭出一个大招终于出招了!
《证券期货投资者适当*管理办法》将于2017年7月1日正式开始全面实施,市场人士称其为统领市场适当*管理制度“母法”。各地证监局与券商进入了备战倒计时。
然而,华尔街见闻联系了多位券商人士关于对《办法》准备情况,发现仍有部分从业人士对此并不知情。
实际上,这份监管文件“来头不小”,冲击面甚广。
2016年12月16日,证监会正式发布了该《办法》,定于今年7月1日起施行,其中做出多项制度安排,包括:统一投资者分类标准和管理要求;建立层层把关、严控风险产品分级机制;全面从严规范经营机构相关行为;突出对于普通投资者特别保护,向投资者提供有针对*产品及差别化服务等。
对于《办法》中“明确产品分级底线与严控风险产品分级机制”,上海一位不愿透露姓名大型券商高管对华尔街见闻表示,这条“影响非常大”。他解释称,金融机构特别是证券公司属于强监管行业,券商本身是一个大牌照,各项具体业务也要申请牌照。现在业务展开与产品分级挂钩后,评级较低券商就会开展不了,甚至限制开展。
“日后,资本金在内业务评级指标权重会非常高,比如股东需要增资,这对券商资本要求会进一步提高。”他如此分析。
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