证监会发布修订后的《证券公司分类监管规定》

近日，证监会发布修订后的《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》），自公布之日起施行。现行《规定》为我会2009年5月发布，于2010年5月进行了第一次修订，现在是第二次修订。近年来，证券公司分类监管制度对促进证券公司加...

近日，证监会发布修订后的《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》），自公布之日起施行。

现行《规定》为我会2009年5月发布，于2010年5月进行了第一次修订，现在是第二次修订。近年来，证券公司分类监管制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用，得到行业和市场认可。为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号），强化依法全面从严监管要求，进一步提升分类监管制度的针对*和有效*，督促行业优化合规风控水平，聚焦主业，更好地服务实体经济，实现长期稳定健康发展，我会在广泛征求行业意见基础上研究修订了《规定》。

2017年6月2日，我会就《规定》向社会公开征求意见。截至6月17日，共收到21家单位（其中证券公司20家、行业自律组织1家）、4名个人合计69条反馈意见。从反馈情况看，各方均认为《规定》整体较为成熟。同时，有关各方也提出了一些具体修改建议，我会综合考虑行业现状和监管实际，对《规定》相关内容进行了调整。

《规定》共7章35条，主要修订内容包括五个方面：

一是维持分类监管制度总体框架不变，集中解决实践中遇到的突出问题。不改变现行的以风险管理能力、持续合规状况为主的评价体系和有效做法，仅对相关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化。

二是完善合规状况评价指标体系，落实依法全面从严监管要求。完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则，引导一线监管部门用好用足监管措施。客观、准确体现不同类别公司在持续规范运营上的差异，引导公司按照监管导向依法合规、稳健经营。

三是强化风险管理能力评价指标体系，促进行业提升全面风险管理能力。更新风险管理评价内容，提高净资本加分门槛，引导证券公司提升资本实力、引入高端专业人才、完善风控基础设施，形成精准计量各类风险、动态监测监控和有效应对风险的全面风险管理能力，实现风险管理全覆盖。

四是突出监管导向，引导行业聚焦主业。优化原有的市场竞争力指标，剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响，增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标，引导证券公司突出主业、做优做强，提升国内国际竞争力。

五是为持续完善评价体系留出空间，增强制度的适应*和有效*。增加授权条款，委托中国证券业协会在条件具备时对全面风险管理能力、合规管理能力、社会责任履行情况等进行专项定量评价，逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重，确保分类评价结果切实管用、持续有效，不断提高监管资源配置的有效*。