证监会对宏信证券、财富证券采取行政监管措施

近日，我会对宏信证券有限责任公司（以下简称宏信证券）、财富证券有限责任公司（以下简称财富证券）采取了行政监管措施。2016年3月至5月，我会开展了主办券商执行投资者适当*管理情况的专项核查，涉及全部从事全...

近日，我会对宏信证券有限责任公司（以下简称宏信证券）、财富证券有限责任公司（以下简称财富证券）采取了行政监管措施。

2016年3月至5月，我会开展了主办券商执行投资者适当*管理情况的专项核查，涉及全部从事全国股转系统开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息、12万个合格投资者账户。经查发现，部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当*管理不到位的情况。其中，宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定，为大量不符合标准的投资者开通了全国股转系统交易权限，投资者风险评估管理存在漏洞，且未在我会开展检查时如实报告等问题。依据《证券公司监督管理条例》等有关规定，我会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。

投资者适当*管理制度是全国股转系统重要基础*制度，各主办券商务必加强事前审查和后续评估工作，不得为不符合规定的投资者开户。我会将继续认真落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号文），严格监管，对投资者适当*管理执行不到位、内部控制和合规管理不完善的主办券商，依法从严查处，促进全国股转系统健康稳定发展。