光大沈诗光被重罚

曝出内幕交易事件，光大高管沈诗光等四高管被重罚，光大证券更开出史上最大证券罚单。30日，证监会召开例行新闻发布会，通报了对光大乌龙指事件的处罚决定：此事件被定*为内幕交易，对相关四位相关决策责任人徐浩明...

曝出内幕交易事件，光大高管沈诗光等四高管被重罚，光大证券更开出史上最大证券罚单。

30日，证监会召开例行新闻发布会，通报了对光大乌龙指事件的处罚决定：此事件被定*为内幕交易，对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。

30日，证监会召开例行新闻发布会。证监会认定，光大证券事件虽然是证券经营机构交易系统设计缺陷导致的，但暴露了公司在内控、合规、风控方面存在很大问题。事发后，光大证券及有关人员采取了错误的处理方案，构成内幕交易、信息误导，违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

该事件不仅对公司自身经营有影响，而且直接影响了市场正常秩序，影响了投资者的投资决策，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。徐浩明等主要负责人及直接责任人，梅键身为公司履行信息披露责任人，未作核实即以个人身份发表言论，加剧了市场波动，造成误导，违法证券法关于信息误导的规定。

证监会发言人表示，对于市场关注的投资者赔偿问题，发言人表示，投资者因光大证券内幕交易造成的损失，投资者可依法提起民事诉讼，要求赔偿。

对于市场质疑涉嫌操纵市场，经过充分论证，认为光大证券巨额交易虽然客观造成市场大幅波动，但起因是证券公司系统技术缺陷，调查未发现公司及有关责任人组织策划促使操纵市场行为的发生。因突发事故造成交易量、价格波动的不构成操纵市场。

对于万福生科案中，平安证券主动提出设立专项补偿基金进行投资者补偿，证监会发言人表示，支持证券公司探索及时补偿投资者的有效机制，但前提是需要券商主动提出有关方案，目前光大证券未提出有关补偿的后续措施。