首度有投顾不甩金检 金管会怒罚礼正投顾60万元

金管会今(16)日表示，证期局会同投信投顾公会赴礼正投顾办理实地查核，该公司多次以相关人员出差或请假为由，规避金管会检查其业务，此为首度有公司不理会金管会业务检查，加上另有缺失，合计对礼正投顾开罚惩处该法最高上限的...

金管会今 (16) 日表示，证期局会同投信投顾公会赴礼正投顾办理实地查核，该公司多次以相关人员出差或请假为由，规避金管会检查其业务，此为首度有公司不理会金管会业务检查，加上另有缺失，合计对礼正投顾开罚惩处该法最高上限的 60 万元及警告处份，这也是 2015 年以来，金管会对投顾业最重一次开罚。

金管会证期局副局长蔡丽玲表示，金管会证期局会同投信投顾公会办理业务检查时，发现礼正投顾有三大项违规。

一、在实地查核期间，金管会发现该公司办理证券投资顾问业务，电脑几无留存业务作业资料；经于查核第 1、2 天，虽然已经分别表明次日约询研究部门及业务部门全体人员，不过，公司仍以相关人员出差、私事为由临时缺席。

在第 3 日，金管会请该公司在场人员通知外出人员返回办公处所受访，公司仍表示无法返回，且留守人员，也无法清楚解释日常业务作业；另公司也以主管人员请假为由无法受查主管人员的电脑。

蔡丽玲强调，以上情事，显示该公司有规避金管会检查其业务，已违反证券投资信托及顾问法第 101 条第 1 项规定。

二、金管会表示，礼正投顾办理提供客户证券投资分析与建议作业，未保存投资分析报告副本、纪录，违反证券投资顾问事业管理规则第 11 条第 2 项规定。

三，礼正投顾办理认识客户（KYC）作业，对部分客户资料表内容填写不完整，且与客户续约时未更新客户资料等，违反证券投资顾问事业管理规则第 10 条第 1 项规定。