地方政府和国企、央企参与阜兴案件违法违规线索汇集

​​地方政府和国企、央企参与阜兴案件违法违规线索汇集 第一部分   概述 1. 阜兴集团和江苏和浙江等地方政府合作模式包括以下情况： 1) 和当地国资参股成立有限合伙企业-母基金； 2) 当地国资或上市公司合伙为...

​​地方政府和国企、央企参与阜兴案件违法违规线索汇集

第一部分    概述
1. 阜兴集团和江苏和浙江等地方政府合作模式包括以下情况：
1) 和当地国资参股成立有限合伙企业-母基金；
2) 当地国资或上市公司合伙为普通合伙人（对外债承担无限连带责任）或有限合伙人；
3) 当地政府、国资或央企给予担保；

2. 现将相应的方政府和国企参股或担保违法违规线索罗列如下，要求政府彻查，期间发生的居间费用应返还给投资人

第二部分     浙江省义乌政府和上市公司浙江中国小商品城集团股份有限公司
1.   义乌新金融城项目通过股权投资的方式，将资金投向浙江省义乌市丝路小镇的阜兴金融大厦双子楼，义务政府发布支持文件，并站台支持该项目；但阜兴出资4000万的两块土地迟迟至今未开工建设；
2.   浙江中国小商品城集团股份有限公司下属公司-义乌中国小商品城投资管理有限公司与阜兴集团共同出资成立义乌小商品城阜兴投资管理有限公司。2017年5月, 浙江中国小商品城集团股份有限公司向义乌商阜创智投资中心合伙企业(阜兴集团下属关联公司)间接出资7.2亿元以8.21 亿元竞得湖北资产管理有限公司(以下简称湖北资管公司)22.67%股权。属于挪用基金资产行为。
3.         该项目主要风控措施之一是项目公司股东将其持有的部分股权质押给基金管理人。项目公司包括浙江阜兴投资管理有限公司、浙江阜兴贸易有限公司。但发现这2个公司的股份，并没有质押给义乌新金融城基金项目，已于2018年4月13日全部质押给了国民信托公司。

第三部分     浙江省桐庐县政府和国企-桐庐县国有资产投资经营有限公司
1.   浙江桐庐县国资委下属桐庐县国有资产投资经营有限公司和上海阜兴实业集团有限公司共同出资成立的浙江阜国投资管理有限公司，并签订有限合作协议，成立杭州沪投产业投资合伙企业，于2017年9月28日共同注资成立产业升级母基金，在桐庐当地分别设立沪投嘉成、沪投嘉上、沪投汇成、沪投汇金和沪投嘉坤5家合伙企业。2017年11月至12月，沪投嘉成基金以桐庐产业升级私募基金一至五期的名义,募集14.975亿元，浙江阜国投资管理有限公司未按沪投嘉成基金合伙协议及章程,竟默认同意将桐庐私募募集款直接打入与私募项目无任何关系非项目公司-上海奇渊投资中心(有限合伙)，任由朱一栋侵占国有资产。
2.   浙江阜国投资管理有限公司未经过投委会同意，直接将国资参股的杭州沪投产业投资合伙企业交给阜兴集团管理，相应的募集资金应进入子基金账户，但进入和项目完全不关联的阜兴关联公司账户，渎职责任不可推卸。 

第四部分   浙江省浦江县政府和国企-浦江经济开发区有限公司
1.   浦江国资单位1-浦江经济开发区开发有限公司（以下简称浦江经开）、浦江国资单位2-浦江产业基金投资有限公司（以下简称浦江产业）与阜兴集团于2016年8月正式签约了浦江产业基金投资项目，联合成立“浦江产业发展基金”，并在2016年10月17日成立项目公司-浙江浦江产业基金中心（有限合伙），浦江经开以有限合伙人身份出资59200万元，所占股权19.7%；浦江产业以普通合伙人身份投资2000万元，所占股权0.7%；
2.   浦江产业以普通合伙人的身份分别投资150万元和100万元和阜兴集团合作成立了“浦江阜衍产业发展投资中心（有限合伙企业）和浦江阜泓产业发展投资中心”，即浦江县国资企业在阜兴集团合资企业中投入61450万元，其中浦江产业更以普通合伙人需承担无限连带赔偿责任。
3.   浦江经开向浦江产业基金中心发送出具承诺函，承诺当基金无法承担回购任务时，浦江经开共同承担回购责任。

第五部分  江苏省阜宁县政府
1.   富建集团资金链断裂后，阜宁当地政府主导引进朱一栋控制的上海阜兴集团进行债务重组，原富建集团控制人-姜怀标在运营富建集团是借政府专项基金2.8亿过桥，但当地政府不接受外地企业接手富建重组项目，接受条件是朱一栋必须将2.8亿的财政基金归还。阜兴集团2015年6月16日成立上海吉贸郁川资产管理有限公司专门用于处置富建集团相关资产；
2.   2018年7月漕湖酒店通过陈胜胜虚假诉讼，被阜宁县法院拍卖执行；阜宁县人民政府非法处置盐城市中医院、建湖区人民医院、上海富建酒店、上海江苏饭店、苏州漕湖酒店地块等重大资产，变更富建集团富建置业有限公司工商股权。富建集团名下已有两块地被阜宁政府提前处置，其中一块是在宿迁（河雅居地块）由阜宁政府和江苏德惠集团签了转让协议。
3.   朱一栋通过阜兴旗下上海西尚投资募集富通系列、富尚系列合计15期基金约45亿，用于收购富建集团不良资产包。但私募基金打入阜兴空壳企业上海宁曦账户供朱一栋侵占。

第六部分  
1.  江苏省苏南国家自主创新示范区（常州）产业发展基金中心
苏南产业基金产品，其基金当时的普通合伙人有：广州基金航天信息、常高新集团，其中：广州基金是广州政府下面的投融资平台，航天信息的大股东-中国航天科工集团有限公司是国务院下属的央企，常高新集团是由常州市台湾新北区政府独资成立的企业（并且常高新还为苏南产业基金出具了保证函）。该基金虽然已经兑付，但也是朱一栋、赵卓权挪用了私募基金的钱，利用资金池里的钱去兑付的。

2. 江苏省如东县人民政府国有资产监督管理办公室
江苏环黄海产业基金管理有限公司：上海阜兴集团占股70%，南通开元建设开发有限公司占股30%。其中南通开元建设100%控股股东为：江苏东和投资集团，该公司是如东县人民政府国有资产监督管理办公室100%出资企业。

第七部分
1.  海南省政府：
2017年6月29日，海南省投资推介会暨项目签约仪式在国际会展中心举行，阜兴集团董事长朱一栋和副董事长郭君出席并发言。在海南省委书记刘赐贵、省长沈晓明省领导见证下，阜兴集团与海南乐东县政府签署了一份百亿元的合作协议。

2.吉林省经济贸易发展集团
吉林省经济贸易发展集团是家保密单位国企，和阜兴集团合作投资阜兴旗下四家公司股东：
上海郁泰投资管理有限公司（2004.9.11-2018.1.2）
上海源岑投资有限公司（2015.3.13-2018.1.19）
常州钜辉投资管理有限公司（2016.6.16-2017.11.8）
易财行财富资产管理有限公司（2015.10.16~2018.4.9）
同时，吉贸集团还为阜兴旗下部分私募基金提供出具保证函；常州恒琪资产管理有限公司所发行通过金交所摘牌的所有债权产品，债务方均为：吉贸集团。

第八部分
1. 湖北省资产管理有限公司（以下简称湖北AMC）
阜兴集团通过义乌商阜创智投资中心占湖北AMC22.67%股份和华闻传媒占股10%成为其第二大股东。上海西尚发行富通1-8期富尚1-7期（共计15期）私募基金，由上海西尚、上海吉贸郁川、湖北AMC三方合作，由湖北AMC承诺对合作项目优先收购。在阜兴暴雷后，湖北AMC不但不履行其担保义务，不顾已被上海公安冻结的质押物-西藏麦田所持有的华塑控股的股权，并引进了广微控股以债权转让方式化解其自身的债务。广微控股已经支付了4亿给湖北AMC。

2.  中国科学院行政管理局
中科阜兴资产管理（南昌）有限公司，中科金控（桐乡）股权投资基金合伙企业（有限合伙）占股50%，上海阜兴集团占股50%。其中中科金控（桐乡）股权投资基金合伙企业（有限合伙）有两家股东，分别为：中科金控资本管理有限公司和上海中科浩飞科创文化集团有限公司，这两家公司控股股东均为中科建设开发总公司，中科建设开发总公司是由中国科学院行政管理局100%出资企业。

第九部分   央企-国广环球资产管理有限公司
央企-国广东方网络（北京）有限公司（简称“国广东方”），是承担中国国际广播电台网络音视频及IPTV业务运营的主体，独家负责国际台可经营性资源的经营管理。其下属公司-国广环球资产管理有限公司和上海郁泰在2018年5月16日不可撤销连带责任保证函，担保“江苏阜墨实业发展有限公司“的债务履行。​​​​

​​地方政府和国企、央企参与阜兴案件违法违规线索汇集

第一部分    概述
1. 阜兴集团和江苏和浙江等地方政府合作模式包括以下情况：
1) 和当地国资参股成立有限合伙企业-母基金；
2) 当地国资或上市公司合伙为普通合伙人（对外债承担无限连带责任）或有限合伙人；
3) 当地政府、国资或央企给予担保；

2. 现将相应的方政府和国企参股或担保违法违规线索罗列如下，要求政府彻查，期间发生的居间费用应返还给投资人

第二部分     浙江省义乌政府和上市公司浙江中国小商品城集团股份有限公司
1.   义乌新金融城项目通过股权投资的方式，将资金投向浙江省义乌市丝路小镇的阜兴金融大厦双子楼，义务政府发布支持文件，并站台支持该项目；但阜兴出资4000万的两块土地迟迟至今未开工建设；
2.   浙江中国小商品城集团股份有限公司下属公司-义乌中国小商品城投资管理有限公司与阜兴集团共同出资成立义乌小商品城阜兴投资管理有限公司。2017年5月, 浙江中国小商品城集团股份有限公司向义乌商阜创智投资中心合伙企业(阜兴集团下属关联公司)间接出资7.2亿元以8.21 亿元竞得湖北资产管理有限公司(以下简称湖北资管公司)22.67%股权。属于挪用基金资产行为。
3.         该项目主要风控措施之一是项目公司股东将其持有的部分股权质押给基金管理人。项目公司包括浙江阜兴投资管理有限公司、浙江阜兴贸易有限公司。但发现这2个公司的股份，并没有质押给义乌新金融城基金项目，已于2018年4月13日全部质押给了国民信托公司。

第三部分     浙江省桐庐县政府和国企-桐庐县国有资产投资经营有限公司
1.   浙江桐庐县国资委下属桐庐县国有资产投资经营有限公司和上海阜兴实业集团有限公司共同出资成立的浙江阜国投资管理有限公司，并签订有限合作协议，成立杭州沪投产业投资合伙企业，于2017年9月28日共同注资成立产业升级母基金，在桐庐当地分别设立沪投嘉成、沪投嘉上、沪投汇成、沪投汇金和沪投嘉坤5家合伙企业。2017年11月至12月，沪投嘉成基金以桐庐产业升级私募基金一至五期的名义,募集14.975亿元，浙江阜国投资管理有限公司未按沪投嘉成基金合伙协议及章程,竟默认同意将桐庐私募募集款直接打入与私募项目无任何关系非项目公司-上海奇渊投资中心(有限合伙)，任由朱一栋侵占国有资产。
2.   浙江阜国投资管理有限公司未经过投委会同意，直接将国资参股的杭州沪投产业投资合伙企业交给阜兴集团管理，相应的募集资金应进入子基金账户，但进入和项目完全不关联的阜兴关联公司账户，渎职责任不可推卸。 

第四部分   浙江省浦江县政府和国企-浦江经济开发区有限公司
1.   浦江国资单位1-浦江经济开发区开发有限公司（以下简称浦江经开）、浦江国资单位2-浦江产业基金投资有限公司（以下简称浦江产业）与阜兴集团于2016年8月正式签约了浦江产业基金投资项目，联合成立“浦江产业发展基金”，并在2016年10月17日成立项目公司-浙江浦江产业基金中心（有限合伙），浦江经开以有限合伙人身份出资59200万元，所占股权19.7%；浦江产业以普通合伙人身份投资2000万元，所占股权0.7%；
2.   浦江产业以普通合伙人的身份分别投资150万元和100万元和阜兴集团合作成立了“浦江阜衍产业发展投资中心（有限合伙企业）和浦江阜泓产业发展投资中心”，即浦江县国资企业在阜兴集团合资企业中投入61450万元，其中浦江产业更以普通合伙人需承担无限连带赔偿责任。
3.   浦江经开向浦江产业基金中心发送出具承诺函，承诺当基金无法承担回购任务时，浦江经开共同承担回购责任。

第五部分  江苏省阜宁县政府
1.   富建集团资金链断裂后，阜宁当地政府主导引进朱一栋控制的上海阜兴集团进行债务重组，原富建集团控制人-姜怀标在运营富建集团是借政府专项基金2.8亿过桥，但当地政府不接受外地企业接手富建重组项目，接受条件是朱一栋必须将2.8亿的财政基金归还。阜兴集团2015年6月16日成立上海吉贸郁川资产管理有限公司专门用于处置富建集团相关资产；
2.   2018年7月漕湖酒店通过陈胜胜虚假诉讼，被阜宁县法院拍卖执行；阜宁县人民政府非法处置盐城市中医院、建湖区人民医院、上海富建酒店、上海江苏饭店、苏州漕湖酒店地块等重大资产，变更富建集团富建置业有限公司工商股权。富建集团名下已有两块地被阜宁政府提前处置，其中一块是在宿迁（河雅居地块）由阜宁政府和江苏德惠集团签了转让协议。
3.   朱一栋通过阜兴旗下上海西尚投资募集富通系列、富尚系列合计15期基金约45亿，用于收购富建集团不良资产包。但私募基金打入阜兴空壳企业上海宁曦账户供朱一栋侵占。

第六部分  
1.  江苏省苏南国家自主创新示范区（常州）产业发展基金中心
苏南产业基金产品，其基金当时的普通合伙人有：广州基金航天信息、常高新集团，其中：广州基金是广州政府下面的投融资平台，航天信息的大股东-中国航天科工集团有限公司是国务院下属的央企，常高新集团是由常州市台湾新北区政府独资成立的企业（并且常高新还为苏南产业基金出具了保证函）。该基金虽然已经兑付，但也是朱一栋、赵卓权挪用了私募基金的钱，利用资金池里的钱去兑付的。

2. 江苏省如东县人民政府国有资产监督管理办公室
江苏环黄海产业基金管理有限公司：上海阜兴集团占股70%，南通开元建设开发有限公司占股30%。其中南通开元建设100%控股股东为：江苏东和投资集团，该公司是如东县人民政府国有资产监督管理办公室100%出资企业。

第七部分
1.  海南省政府：
2017年6月29日，海南省投资推介会暨项目签约仪式在国际会展中心举行，阜兴集团董事长朱一栋和副董事长郭君出席并发言。在海南省委书记刘赐贵、省长沈晓明省领导见证下，阜兴集团与海南乐东县政府签署了一份百亿元的合作协议。

2.吉林省经济贸易发展集团
吉林省经济贸易发展集团是家保密单位国企，和阜兴集团合作投资阜兴旗下四家公司股东：
上海郁泰投资管理有限公司（2004.9.11-2018.1.2）
上海源岑投资有限公司（2015.3.13-2018.1.19）
常州钜辉投资管理有限公司（2016.6.16-2017.11.8）
易财行财富资产管理有限公司（2015.10.16~2018.4.9）
同时，吉贸集团还为阜兴旗下部分私募基金提供出具保证函；常州恒琪资产管理有限公司所发行通过金交所摘牌的所有债权产品，债务方均为：吉贸集团。

第八部分
1. 湖北省资产管理有限公司（以下简称湖北AMC）
阜兴集团通过义乌商阜创智投资中心占湖北AMC22.67%股份和华闻传媒占股10%成为其第二大股东。上海西尚发行富通1-8期富尚1-7期（共计15期）私募基金，由上海西尚、上海吉贸郁川、湖北AMC三方合作，由湖北AMC承诺对合作项目优先收购。在阜兴暴雷后，湖北AMC不但不履行其担保义务，不顾已被上海公安冻结的质押物-西藏麦田所持有的华塑控股的股权，并引进了广微控股以债权转让方式化解其自身的债务。广微控股已经支付了4亿给湖北AMC。

2.  中国科学院行政管理局
中科阜兴资产管理（南昌）有限公司，中科金控（桐乡）股权投资基金合伙企业（有限合伙）占股50%，上海阜兴集团占股50%。其中中科金控（桐乡）股权投资基金合伙企业（有限合伙）有两家股东，分别为：中科金控资本管理有限公司和上海中科浩飞科创文化集团有限公司，这两家公司控股股东均为中科建设开发总公司，中科建设开发总公司是由中国科学院行政管理局100%出资企业。

第九部分   央企-国广环球资产管理有限公司
央企-国广东方网络（北京）有限公司（简称“国广东方”），是承担中国国际广播电台网络音视频及IPTV业务运营的主体，独家负责国际台可经营性资源的经营管理。其下属公司-国广环球资产管理有限公司和上海郁泰在2018年5月16日不可撤销连带责任保证函，担保“江苏阜墨实业发展有限公司“的债务履行。​​​​