獐子岛被证监会立案调查 3名高管收警示函

獐子岛今日公告，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查。同时，大连证监局对上市公司及3名涉事高管采取了行政监管措施。公告显示，獐子岛于2月9日收到证监会下发的《调查通知书》（编号：连调查字001号），因公...

獐子岛今日公告，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查。同时，大连证监局对上市公司及3名涉事高管采取了行政监管措施。

公告显示，獐子岛于2月9日收到证监会下发的《调查通知书》（编号：连调查字<2018>001号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司立案调查。同日，大连证监局对上市公司和公司董事长在内的3名高管合计出具了4份警示函。

大连证监局认为，獐子岛在底播虾夷扇贝采捕、销售存在异常情况，对公司2017年三季报作出的2017年度盈利预测数据将产生重大影响，可能导致实际经营业绩与预测业绩存在重大偏差的情况下，公司未及时对业绩预告进行修正或进行必要的风险提示。

基于此，大连证监局判定獐子岛董事长兼总裁吴厚刚、董事会秘书孙福君及首席财务官勾荣三人对本次事件负有主要责任，按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，决定对上述三人采取出具警示函的监管措施。

对于公司本身，监管部门认为獐子岛的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，决定对公司采取出具警示函的监管措施。大连证监局同时指出，公司应采取有效措施切实提高信息披露质量，采取必要措施提高公司内控管理水平，确保公司2017年年度报告真实、准确、完整、及时。

对于被立案调查一事，獐子岛表示，若公司因此受到证监会行政处罚，并且在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》13.2.1条规定的重大信息披露违法情形，股票交易被实行退市风险警示。目前，公司生产经营情况正常，经公司财务部门初步核算，2018年1月营业收入保持同比增长态势。