陕西局全面启动2018年私募基金专项检查工作

陕西证监局落实证监会系统2018年工作会议精神，按照依法全面从严监管要求，启动2018年私募基金专项检查工作，切实防范辖区私募基金风险，保护投资者合法权益。一是加大检查力度，拓宽覆盖范围。按照专项检查总体要求，结合辖区实...

陕西证监局落实证监会系统2018年工作会议精神，按照依法全面从严监管要求，启动2018年私募基金专项检查工作，切实防范辖区私募基金风险，保护投资者合法权益。

一是加大检查力度，拓宽覆盖范围。按照专项检查总体要求，结合辖区实际，我局以开展非标类业务、涉及集团化和兼营非私募基金业务、涉嫌异常交易、存在负面舆情和失信记录为重点，并区分不同业务类型和规模、股东背景和投资者类型、登记备案时间和产品存续期限，以及业务区域等情况，问题风险导向+分类分层随机抽取，覆盖面达20%。

二是强化检查力量，保障工作质量。针对不同类别私募基金经营范围差异大、合规意识和业务能力参差不齐的情况，我局调配局内精干力量，按检查人员专业背景和工作经验，分设股权创投类私募基金检查组和证券、其他类私募基金检查组，两组并行推进，协同配合。同时，组织检查组成员认真梳理学习监管规则，剖析典型案例，增强检查胜任能力，强调廉政保密回避等各项工作纪律和责任意识，以及现场检查比照稽查的调查取证程序和标准，保证检查工作扎实、高效。

三是督导私募机构开展自查，确保风险防控无死角。在现场检查的同时，我局已向辖区私募基金管理人发送自查工作通知，一方面根据自查通知的查收和反馈情况，排查辖区私募基金“失联”、“跑路”等重大风险，另一方面督导辖区私募基金管理人对照法规法规和规范**文件，以及行业自律监管要求，深入开展合规**自查和重大风险排查，加强对风险防控的重视程度，提高诚信合规意识和能力，确保辖区不发生突发**、群体**、区域**风险。

日前，第一批10份现场检查通知书已送达相关私募基金管理人，节后进场实施检查。