金管会三天内连开9张罚单 重罚9家银行5300万

金管会再度对银行开罚，今(1)日宣布，台北富邦银行与第一银行因违反洗钱防制规定，分别对两家银行开罚600万元、200万元，短短三天已对9家银行重罚5300万元。金管会本周二才对理专涉嫌挪用客户资金的7家银行，重罚4...

金管会再度对银行开罚，今 (1) 日宣布，台北富邦银行与第一银行因违反洗钱防制规定，分别对两家银行开罚 600 万元、200 万元，短短三天已对 9 家银行重罚 5300 万元。

金管会本周二才对理专涉嫌挪用客户资金的 7 家银行，重罚 4500 万元，今天则对违反洗钱防制法的北富银与一银开罚。

金管会银行局副局长庄琇媛表示，台北富邦银行办理国际金融业务分行开户时，客户短期内密集开立数个帐户，或留存相同通讯地址，但银行却没有确实了解原因，并进行风险评估。

庄琇媛指出，该案因涉及户数较多，非属个案缺失，显示银行并未确实执行洗钱防制内控制度，因此依法处 600 万罚款，并予以纠正。

至于一银则委由保安公司向客户收取现金款项，并将超过 50 万元的交易款项，以保安公司名义汇款，由于一银并未确认交易人身份、向法务部调查局申报，金管会依违反洗钱防制相关规定，处以 200 万元罚款。